英国法院完成海外腐败案首次有争议的判决 - 欧美色图

英国法院完成海外腐败案首次有争议的判决

2014-11-21 21:20:59阅读:3677次

 

 

 

 


监管与刑事执法

严重欺诈办公室完成

海外腐败案首次有争议的判决

欧洲快讯 (荷兰百思通律师事务所国际时讯) 2014年10月

 

英国一家法院日前以串谋贿赂罪判处了Innospec,Ltd.的四名前员工。四人中有两人申辩无罪,但仍被定罪。对于严重欺诈办公室(SFO)而言,这些人的定罪具有里程碑意义,因为这是SFO首次在有争议的案件中对贿赂外国公职人员定罪。公司应该牢记,在国际舞台上,实体和个人不仅受到具有广泛适用性的美国反贿赂法的约束,也将受到英国反贿赂规则的管辖。

2005年10月,美国司法部 (DoJ) 对联合国石油换食品计划展开调查,调查Innospec,Ltd是否存在腐败和应受制裁犯罪的可能。Innospec,Ltd是一家总部设在美国的纳斯达克上市公司。2007年,美国司法部将其调查转给严重欺诈办公室。该办公室于2008年5月对Innospec公司及其员工可能的腐败问题亲自开始调查。

2010年3月,SFO和美国的监管机构宣布就制裁和腐败犯罪与Innospec达成“全面和解”。作为与SFO的和解的一部分,Innospec对于向印尼国有炼油厂 Pertamina 的员工和印尼政府官员行贿之事认罪。据交代,Innospec在 2002 年至 2006 年期间通过行贿获得向印尼政府供应Innospec产品的合同。据报道,Innospec在此期间向代理支付了总额为 1170 万美元的佣金,并指示他们获得或续订供应合同。代理使用(部分)佣金向 Pertamina的员工和政府官员行贿。Innospec承认其知道佣金会被用于行贿。除了支付佣金,Innospec曾创建专项资金向具有影响力的Pertamina员工或政客行贿以换取“一次性”安排。

在2010年的全面和解中,Innospec同意向 SFO 支付1270万美元,向美国监管机构(美国司法部、证券交易委员会和外国资产控制办公室)支付1410万美元。

在与Innospec公司达成和解后,SFO决定起诉该公司的四名前员工。这些前员工包括两名前首席执行官、一名前地区销售总监和一名营销总监。其中两人对串谋的指控表示认罪,另两人申辩自己无罪。2014年6月,英国刑事法庭判处后两人串谋贿赂罪名成立。SFO日前宣布所有四名前Innospec员工均已被法庭定罪。

SFO强调,这是SFO首次在关于贿赂外国公职人员的有争议的海外腐败案中对于未认罪的两名嫌疑人定罪。本案是否能让英国反贿赂法开始在国外更积极或更强势地得到执行,仍有待观察。但有评论认为,在国外腐败案中对个人进行定罪为SFO提供了信心,促使其提起更多这种类型的诉讼,并且Innospec案突显了监管机构之间在国内和国际层面的合作程度。

鉴于 SFO 执法行动可能的发展状况,公司应该牢记,在国际舞台上,实体和个人将不仅受到具有广泛适用性的美国反贿赂法的约束,还将受到英国反贿赂法案的管辖。